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举报获7.62亿元奖励!美国SEC向一人发放天价奖励 这是举报了啥?

发布时间:2020-10-24 22:28:18 来源: 作者:
除了买彩票,还有什么办法一夜暴富?举报违法行为! 近日,美国证券交易委员(SEC)发布新闻,将向一名举报人支

  除了买彩票,还有什么办法一夜暴富?举报违法行为!

  近日,美国证券交易委员(SEC)发布新闻,将向一名举报人支付1.14亿美元(约7.62亿元人民币)的奖励,以感谢其对证券法执行做出的重要贡献。

  以A股上市公司2019年业绩数据为参照物,该笔奖励已经超过了A股976家上市公司2019年的营业总收入。

  

举报获7.62亿元奖励!美国SEC向一人发放天价奖励,这是举报了啥?

  来源:东方财富(行情300059,诊股)choice

  这次奖励金额也打破了SEC之前的天价奖励纪录。自2012年首次发放奖金以来,SEC已经向108名个人发放了约6.76亿美元的奖金。所有款项都来自国会设立的投资者保护基金,该基金的资金完全来自违反证券法者支付给SEC的罚款。

  SEC再次颁布天价“举报人奖励”

  

举报获7.62亿元奖励!美国SEC向一人发放天价奖励,这是举报了啥?

  来源:SEC官网

  SEC官网显示,该名举报人提供的信息和协助使SEC得以成功执行相关行动。对其发放的1.14亿美元包括5200万美元与SEC案件有关的赔偿,以及6200万美元由另一个机构的相关行动引起的赔偿。

  同时,SEC揭发者办公室负责人简?诺伯格(Jane Norberg)介绍,该名举报者的行为非同寻常。他首先进行了内部举报,但是没有成功,然后向SEC和另一机构进行了举报。“尽管个人和职业上都遇到了困难,举报人还是向SEC和其他机构发出了有关不当行为的警告,并提供了大量持续的协助,这对行动的成功至关重要。”

  对于此次的天价奖励。SEC主席杰伊?克莱顿(Jay Clayton)则表示,这具有里程碑意义,证明了SEC信守了奖励为SEC提供高质量信息的举报者的承诺。同时,他称:“举报人对证券法的执行做出了重要贡献,我们致力于快速、高效地为举报人提供更多资金。”

  对于此次天价举报奖励,有网友表示,梳理过往的奖励案例中,共同点是提供了“高质量”“一手”的举报信息,而且切切实实是内部核心人员提供举报信息,举报人需要承担很多压力,因此重奖是应该的。

  

举报获7.62亿元奖励!美国SEC向一人发放天价奖励,这是举报了啥?

  来源:知乎

  也有网友表示,举报人奖励机制有利于降低财务欺诈行为,中国证券市场也要形成这样的良好氛围才好。

  

举报获7.62亿元奖励!美国SEC向一人发放天价奖励,这是举报了啥?

  来源:微博

  奖金来自违反证券法者支付的罚款

  在此之前,SEC颁给个人最高奖励记录为2020年6月颁发的5000万美元奖金。

  此外,2018年,三名举报人向美国监管机构举报了其所服务的美银美林存在不当行为。依据他们提供的信息,SEC在2016 年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由,对美银美林处以4.15 亿美元罚款。上述三位举报人则共同分得8300万美元的奖励。

  SEC公布的数据显示,自2012年首次发放奖金以来,SEC已经向108名个人发放了约6.76亿美元的奖金。

  同时,SEC官网显示,所有款项都来自国会设立的投资者保护基金,该基金的资金完全来自违反证券法者支付给SEC的罚款。没有向受害投资者收取或扣留任何资金来支付举报人的奖金。如果举报人自愿向SEC提供原创、及时、可信的信息,从而导致执法行动的成功,他们可能有资格获得奖励。如果制裁金额超过100万美元,检举人将获得的奖金为罚款金额的10%到30%不等。

  

举报获7.62亿元奖励!美国SEC向一人发放天价奖励,这是举报了啥?

  来源:SEC官网

  另外,《多德-弗兰克法案》规定,SEC会保护举报人的机密性,不会披露可能泄露举报人身份的信息。

  A股也有相关案例

  其实,在我国也有因举报获得奖励的案例。

  2019年8月2日,证监会官方微博发布消息,证监会拟对提供廖英强操纵市场(行政处罚决定书〔2018〕22号)、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法(行政处罚决定书〔2017〕102号)、任子行(行情300311,诊股)网络技术股份有限公司信息披露违法违规(行政处罚决定书〔2017〕103号)等3起案件线索的举报人根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。

  

举报获7.62亿元奖励!美国SEC向一人发放天价奖励,这是举报了啥?

  来源:证监会发布公众号

  证监会表示,2014年6月,证监会就发布了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(下称“《暂行办法》”)。根据规定,证监会对提供欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。

  另外,今年3月,新《证券法》正式实施。新《证券法》176条规定,对涉嫌重大违法,违规行为的实名举报线索经查属实的,给予举报人奖励,而且要对举报人的身份进行保密,避免举报人被打击报复。这也是有奖举报制度首次上升到证券法层面。

  中证中小投资者服务中心网站发文称,该条法案为任何单位和个人举报涉嫌证券违法、违规行为提供了实体法律依据,具有相当的进步意义。

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