山东热线 - 山东地区最专业的新闻资讯网站!
当前位置: 主页 > 新闻 > 财经新闻 > 券业"高考"即将放榜 哪些券商压力山大??"考核期"至少45家被罚 金元证券、新时代证券等6家扣超5

券业"高考"即将放榜 哪些券商压力山大??"考核期"至少45家被罚 金元证券、新时代证券等6家扣超5

发布时间:2020-07-28 09:23:57 来源: 作者:
证监会及其派出机构、各大自律监管机构、央行等在2019年5月1日至2020年4月30日之间,累计针对证券公司及其从业人员

  国内外各项纷扰因素,分类评价依然对券商日常展业有深远影响。

  目前,2020年度分类评价自评阶段已经结束,最新的分类评价结果会于近期公布。虽然结果有待公布,但各家券商对自身加分几何减分几何已有大概判断。

  此前,券商中国记者根据公开信息梳理,2020年度分类评价中,有15家券商业务指标将加分超过5分,头部券商在风控指标、扶贫等履行社会责任目标中加分同样具有优势。加加减减之后才得总分,各家券商扣分项的表现如何呢?

  券商中国记者不完全统计,证监会及其派出机构、各大自律监管机构、央行等在2019年5月1日至2020年4月30日之间,累计针对证券公司及其从业人员发布了103张罚单,至少45家券商被点名处罚。至少有6家券商因监管罚单被扣超过5分,投行业务违规依然是被罚最重的领域,内控不完善是分支机构被罚的普遍原因,反洗钱工作依然任重道远。

  不过,根据《2020年证券公司分类评价工作底稿》,证券公司分类评价券商扣分项共有资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露、被采取的措施、被自律组织采取书面自律措施和纪律处分、其他等9大维度,且当事公司在评价期外被采取行政处罚及重大行政监管措施情况,以及涉及的刑事诉讼、民事诉讼,都可作为扣分依据,罚单梳理仅仅是其中的部分事项,仅供参考,不能以偏概全。(文后附评价期内罚单梳理情况)

  至少6家券商或被扣超5分

  据券商中国记者梳理,扣分在5分以上的券商至少有6家。分别为华信证券(已被甬兴证券接盘)、金元证券、德邦证券、新时代证券、国融证券、广发证券(行情000776,诊股)。

  

券业

  2019年11月14日,因华信证券净资本等风险控制指标不符合规定且逾期未改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行等问题,证监会决定撤销该公司全部业务许可。根据证券公司分类监管相关规定,公司被实施撤销部分业务许可行政处罚或被刑事处罚的,每次扣10分。据此,华信证券至少应被扣10分,不过在上述处罚的同时,证监会成立清算组对华信证券实施托管,后被宁波国资系新设券商甬兴证券接盘,华信证券不复存在。

  金元证券、德邦证券、新时代证券在评价期内,均因投行业务违规而受到了没收收入、罚款的处罚,按照相关规定,各应扣6分。其中,金元证券担任山东雅百特借壳中联电气的财务顾问,后爆发重大造假案,金元证券因未勤勉尽责,于2019年7月份被处没一罚三共计4000万元的监管重罚,金元证券后提出行政复议被驳回;德邦证券曾担任五洋建设债券主承销商,2019年11月份,因未勤勉尽责而被罚没逾1900万元;新时代证券作为美丽生态(行情000010,诊股)收购八达园林的独立财务顾问和主承销商,未勤勉尽责,于2019年6月被罚没合计4400余万元。

  国融证券因债券交易中存在风控问题,于去年5月份被下达行政监管措施,被限制债券自营业务6个月,暂停资产管理产品备案一年,此外,国融证券资管部两位负责人也被监管处罚。根据分类监管规定,限制业务活动6个月以下每次扣2.5分,限制活动超过6个月被扣3分,合计扣5分。此外,国融证券作为三鼎控股的债券受托管理人,未能采取有效手段督促发行人及时披露信披义务,收到监管警示函,被扣0.5分。

  再来看广发证券,在评价期内,广发证券主要受罚的问题在于香港子公司的风控缺失,去年8月份被暂停限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施,依据相关规定,这两项限制措施将被扣5分。此外,在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中,内控存在缺陷,被出具警示函,再扣0.5分;2019年底,又因合规不完善问题再收监管函,应扣0.5分。

  不过,最让广发证券“元气大伤”的处罚并不在2020年度分类评价期内,2020年7月10日,证监会发布公告称,因在康美药业相关投行业务中存违规行为。拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。各家券商可以根据自身情况来调节跨年度的处罚,因此该项处罚将体现在哪一年的评价,还未可知。

  需要说明的是,因每个违规事项所耗费调查时间不一,不排除一些扣分事项相关影响已体现在上一年度分类评价的可能,具体以2020年分类评价结果为准。

  27家券商因分支机构/从业人员违规受罚

  数量庞大的分支机构和从业人员向来是合规管理的难点,也难免会出现一些合规管理漏洞。据不完全统计,评价期内,各地证监局共向27家券商的分支机构/从业人员下发30份监管罚单。

  爱建证券有两个营业部同一天受罚,原因是这两家营业部在开展集合资产管理计划销售业务过程中存在承诺最低收益等违规行为,该资管计划在后续出现了兑付风险。2019年9月18日,浙江证监局对爱建证券杭州富春路证券营业部和嘉兴斜西街营业部做出责令改正的行政监管措施,并对营业部负责人进行约谈。根据分支机构减半处罚以及同一事件不重复处罚的原则,这两张罚单共计被罚1.5分。

  东莞证券虎门分公司负责人在未经过公司审批的情况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金,于2019年6月26日被认定为不适当人选,或被扣1.25分;此外,金元证券福州曙光路证券营业部负责人任职期间,存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利、擅离职守、未能勤勉尽责等行为,2019年5月份被认定为不适当人选。

  在评价期内,中信证券(行情600030,诊股)有两家营业部因内控合规问题被罚,且存在问题颇类似。其中,北京紫竹院路证券营业部存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、未按规定向北京证监局报告营业部负责人任职情况等问题;广州番禺万达广场营业部的问题是未按规定及时向监管报告营业部负责人代履职情况,均被责令改正,合计扣1分。

  监管对从业人员开具罚单数量并不少,多为投行和分支机构人员,其中保代的处罚往往伴随着机构的重大失职,扣分项已体现在机构的处罚当中;而分支机构人员的处罚有时也会影响任职机构的分类评价结果。

  违规炒股是从业人员罚单的“重灾区”,一旦被监管查处就是“身败名裂”的下场,比如东吴证券(行情601555,诊股)苏州滨河路营业部总经理辛某文,违规炒股被监管罚没2100多万元,并采取3年市场禁入措施;申万宏源(行情000166,诊股)证券衢州县西街营业部副总经理罗某因违规炒股被罚没300余万;中信建投(行情601066,诊股)证券原交易部投资经理肖某彬因借用他人名义炒股被罚没近20万,还于今年被判处有期徒刑一年缓刑一年。东吴证券相关人士表示,监管对辛某文的处罚并不“伤及”公司,故不扣分,文内对证券从业人员的处罚均未扣分,皆以监管公布的最终结果为准。

  反洗钱工作任重道远

  自律监管机构罚单也会在分类评价中进行相应扣分,主要是反洗钱事项违规行为。据不完全统计,央行、交易商协会共计开出15张罚单,其中14单都与反洗钱有关。

  华泰证券(行情601688,诊股)因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,今年2月份被央行罚款1010万元,可能是央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额罚单。此外,信达证券、申万宏源证券宁波和湖北分公司、银河证券内蒙古分公司、光大证券(行情601788,诊股)广东分公司、招商证券(行情600999,诊股)长春和兰州某营业部等等,均于评价期内收到了央行对反洗钱不到位的罚款。

  根据分类监管规定,证券公司被证券期货行业自律组织采取书面自律管理措施的,每次扣 0.25 分;子公司违反自律监管规则的行为负有责任,被直接采取书面自律管理措施或者纪律处分的,按以上原则减半扣分。这些罚单均对券商进行0.125分至0.25分不等的罚款。

  • 关键词浏览:
  • 将8个子女留给妻子抚养,自己跟女儿同学远走高飞,张大千晚年结局如何
  • 见异思迁者不在于他人撩拨所致,而是个人朝三暮四使然,有缘无分永远不是花心滥情的借口,而是移情别恋的托辞。...

  • 触目惊心!山东临沂暴雨淹死上百头牛 路旁摆满死牛
  • 13日夜间至14日下午7时,我县突降暴雨,一养牛场短时间内积水严重,造成100余头肉牛溺死。...

  • 深圳“下药男”涉嫌强奸被刑拘 受害女生:不会原谅他
  • 7月15日晚,深圳市公安局福田分局针对“女顾客遭男伴下药”一事发布通报称。嫌疑男子赵某因涉嫌强奸,已被警方刑拘。...

  • 辣眼睛!一情侣裹床单躺斑马线拍婚纱照!衣着暴露,姿势不雅
  • 视频中,山东菏泽郓城县某婚纱摄影会所的几名工作人员,指挥一男一女横躺在斑马线上,二人身上盖着床单和被子,衣着不雅。...

  • 问政追踪|日照:浮来山门票已更换 多岛海将新建6个浴场冲洗房
  • 7月2日,山东广播电视台《问政山东》播出第57期,日照市政府接受问政。节目报道了日照部分景点存在管理运营不善,部分景区垃圾进海,墙皮脱落等问题。...

  • 聊城被顶替上学当事人拒绝私了:希望查清帮凶
  • 山东聊城的王丽丽(曾用名王丽)在1996年考取聊城农业学校,后被人顶替。王丽丽称,顶替者弟弟与自己是同学,16年对方曾来家里主动说明冒名顶替的事,称单位有调查让她配合。...

  • 疯狂口罩①|跌下暴富“神坛”:从日赚十五万到面临亏损百万
  • “辛辛苦苦攒下来的积蓄,一下回到了解放前。”6月2日,在济宁投资开口罩生产厂的王刚(化名)如此向澎湃新闻描述自己杀进口罩市场的遭遇。...

  • 山东费县部分中学生腹泻呕吐,尚有29名学生在医院观察治疗
  • 据山东临沂费县融媒体头条号6月5日下午发布的消息,临沂费县梁邱一中学学生腹泻呕吐事件中尚有29名学生在医院观察治疗,情况稳定。...

  • 老师被举报以成绩胁迫女学生发生性关系 已被刑拘
  • 针对媒体报道“女生举报山东铝业职业学院老师刘某以成绩胁迫发生性关系”一事,经公安机关调查,刘某涉嫌犯罪,于4月30日被依法刑事拘留。...

  • 河南土方内四儿童身亡续:遗体挖出时还有温存 涉事项目未办建设手续
  • 河南原阳一小区施工现场4名儿童土方内身亡。就此事,当地组织联合调查组展开调查。新京报记者从调查组相关负责人处获悉,经调查,已初步认定为刑事案件,公安机关已介入调查。...

    最近更新

    山东热线始建于2013年,是山东地区最专业的新闻资讯网站,是全国各界人士了解山东的主要窗口之一;本站以山东本地新闻为主,可以说是山东地区最全的本地新闻资讯网站了。

    如果你发现本站的内容有侵犯到你的合法权益,请附上你的权利证明发送邮件至admin$shzx.org,经本人核实后将以最快的速度删除。

    Latest Copyright © 2013-2099 山东热线 版权没有 盗版不究 欢迎转载 请勿镜像 娱乐吧 友情赞助