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10亿内幕交易案被判罚36亿 竟涉“路人”马化腾

发布时间:2020-06-25 20:25:16 来源: 作者:
6月24日,证监会披露一则罚金高达36亿元的内幕交易案,引发轩然大波,震惊市场。 决定书显示,当事人汪耀元、汪

  6月24日,证监会披露一则罚金高达36亿元的内幕交易案,引发轩然大波,震惊市场。

  决定书显示,当事人汪耀元、汪琤琤父女,在2015年4月3日健康元(行情600380,诊股)公告第二大股东鸿信行减持及转让健康元股份的内幕信息前与相关内幕信息知情人欧亚平联络、接触,自2015年3月16日起通过21个账户买入健康元股票,短期获利超9亿元。最终,证监会没收汪耀元、汪琤琤违法所得9.06亿元,并处以27.19亿元罚款,合计罚没总额36.25亿。

  针对汪氏父女这笔处罚,是中国证监会开出的史上第二大罚单。而证监会最高罚单记录是2018年3月对厦门北八道集团涉嫌操纵市场案做出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元。

  不过,证监会 2019 全年共开出 136 张罚单,罚没金额合计约 35 亿元,汪耀元父女这一笔,一举超过2019年全年罚单总额。

  该处罚决定书(《中国证监会行政处罚决定书(汪耀元、汪琤琤) 〔2020〕10号》已于3月底在证监会官网发布。围绕此案错综复杂的信息点,虎嗅来做一些背景解读。

  汪耀元是“何方神圣”?

  近几年,汪耀元在二级市场鲜有露面。

  然而,查阅《21世纪经济报道》相关报道发现,1958年出生的汪耀元,堪称一名“隐形牛散”,报道中写道:

  “一位名为“汪耀元”的牛散,曾多次以百万股的持股规模,出现在华远地产(行情600743,诊股)、ST椰岛(行情600238,诊股)、ST地矿(行情000409,诊股)、江苏索普(行情600746,诊股)等上市公司的十大流通股股东名单中。最近的一次,是2013年的ST创兴(行情600193,诊股),“汪耀元”以138万股的持股数量,在ST创兴当年二季度的十大流通股股东名单中公开现身,位于第八位。

  相比之下,“汪耀元”的活跃时期更多是在2010年以前,其中又以2006年下半年最为活跃。在这半年时间里,他先后成为兰生股份(行情600826,诊股)、ST地矿、华远地产的新进十大流通股股东,同时还连续减持了ST椰岛。”

  不过,2015年后汪耀元的名字渐渐从二级市场上“隐身”,这一时间点与证监会〔2020〕10号行政处罚决定书给出的细节恰好相互衔接。

  彼时,汪耀元正忙着准备一批股票账户抽调资金大举买入健康元股票。

  此案为“2015证监法网专项执法行动”重大成果

  证监会在通告中称,“本案是一起公安机关依法审查后认为不构成刑事犯罪并移送证监会管辖的行政违法案件,证监会收到公安机关移交的案件线索后依法进行了调查并作出行政处罚决定。”

  虎嗅追溯到源头发现,此案乃证监会“2015证监法网专项执法行动”重大案件之一

  2015年5月9日,证监会集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件,共涉及新三板市场10个相关案件,主要针对五类违法违规行为:一是挂牌公司信息披露违法违规行为;二是证券服务机构未勤勉尽责行为;三是滥用交易规则破坏市场秩序行为;四是内幕交易、操纵市场行为;五是违反投资者适当性管理制度的行为。

  虽然,证监会未公开10起案件的具体公司,但“迎合市场炒作热点,编题材讲故事,以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价”、“制造、利用信息优势,多个主体或机构联合操纵股价”、或“以市值管理名义与上市公司及其控股股东、实际控制人以及公司高管内外联手操纵股价”均成为了此次被调查的重点。

  在证监会专项行动撒网半个月后,2015年5月27日,健康元晚间便发布公告称,公司于5月27日收到编号为深专调查通字2015815号中国证券监督管理委员会调查通知书:

  “因“健康元”异常交易案,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定到你公司调查取证,请予以配合”。

  随后,《21世纪经济报道》记者在调查过程中发现,尽管健康元在当天的公告并没有明确提及具体原由,但公司股票异常交易的线索就在其中。

  二级市场上,健康元股票停牌前的4月1日即以涨停板报收。在3月25日和31日的5个交易日内,公司股票有3个交易日以涨停板报收。在停牌前的短短6个交易日,公司股价涨幅已近六成。

  此后,4月9日和14日,健康元又两次发布澄清公告,涉及内容分别包括朱保国正着手打造一个“可爱医生”的在线问诊平台,欧亚平及马化腾本次接盘鸿信行有限公司股权有可能为此而来,以及健康元大举进军微商等内容。

  健康元股票在4月13日和14日两个交易日再度以涨停板报收。截至当天收盘,公司动态市盈率达到约111.84倍;自年初到现在累计涨幅已高达356.47%。

  从市场异动到证监会调查,从公安机关审查到移交证监会进行调查与行政处罚,这一案件历时整整五年,非常不容易。

  针对这一案件的处罚与披露,从《证券时报》相关报道也可看出,正呼应了当下新证券法的监管方向:

  (2020年)3月1日起施行的新证券法大幅提高了内幕交易行政责任,将内幕交易罚款数额由违法所得 1-5 倍提升为 1-10 倍;将原《证券法》“没有违法所得或违法所得不足 3 万元的,处以 3 万元至 60 万元的罚款”的规定调整为“没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的,处以 50 万元至 500 万元的罚款”;对单位从事内幕交易的,除对单位进行行政处罚外,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款范围由 3 万元至 30 万元提升至 20 万元至 200 万元。

  同时,新证券法增设“投资者保护”专章,区分普通投资者和专业投资者,有针对性地作出投资者权益保护安排等。符合中国国情的证券代表人诉讼制度也将建立,成为司法救济新渠道。

  欧亚平是谁,马化腾又为何牵涉其中?

  这起内幕交易案之所以引发市场关注,除了行政罚单36亿元金额创A股单只股票记录外,还因为案件中的马某腾、欧某平正是腾讯创始人马化腾、众安保险掌门人欧亚平。

  欧亚平在香港富豪圈颇有声望,其控股的百江燃气李嘉诚是第二大股东,李兆基家族也是股东。而在内地,马云、马明哲、马化腾、许家印皆与其有往来。

  马云因大自然保护协会(TNC, The Nature Conservancy)熟识欧亚平,2013年11月28日的一次公开演讲中马云提及此事,“我自己特别感谢欧亚平、张醒生让我接触到了TNC。亚平后来就把我忽悠到了帕劳岛去了。他跟我说,我们就是一起玩,我一听玩兴趣很大,结果几个礼拜他就把我忽悠到TNC全球董事会上去了。”

  甚至有坊间传闻,欧亚平举办家宴,马云都会亲自赴席。

  2013年,众安保险正式上线前,马云、马化腾、马明哲一致举荐欧亚平担任众安保险董事长一职。其不仅是众安在线的董事长,也是公司的法定代表人。

  据报道称,他旗下深圳日讯网络科技股份有限公司持有众安在线8.1%股权,其兄长欧亚非旗下深圳市加德信投资有限公司持有众安保险14%股权。

  也就是说,欧亚平家族持有众安在线股份达22.1%,是众安在线的第一大股东。相比之下,招股书中显示,马云的蚂蚁金服持股比例为19.9%,马化腾的腾讯和马明哲的平安保险持股比例同为15%。

  不过,欧亚平掌舵众安保险期间,极少出现在上海办公室,大部分时间都在香港活动。

  回到这起内幕交易案,其实自从众安保险掌门人欧亚平在2015年2月中上旬辗转联系到健康元实际控制人朱保国,表示愿意帮其减持健康元股票开始,汪耀元的身影就一直若隐若现:

  2014年3月14日,朱保国和欧亚平商谈减持健康元一事就在香港进行,彼时身在香港的汪耀元与欧亚平就此事有了第一次通话;与此同时,欧亚平还拉上马化腾沟通帮朱保国减持一事,希望腾讯入股健康元。最终,马化腾同意以其在香港的投资公司帮忙受让部分健康元股票。

  2014年3月24日晚,众安保险融资成功酒会在中国香港举行。马化腾、欧亚平、朱保国都出席了酒会,三人就健康元股权转让一事达成共识,马化腾委托欧亚平具体操作,汪耀元也在席间。

  直到4月1日,欧亚平与朱保国商定了整个鸿信行减持的框架方案,包括转让价格、转让数量、转让方式等。当日晚间,健康元发布重大事项停牌公告。

  回查历史走势可以看出,受马化腾入股消息刺激,健康元股价在复牌后在7个交易日内走出5个涨停。然而,在内幕信息敏感期内,汪耀元先后在2015年3月14日、15日、17日、21日、25日,与欧亚平通话了5次。

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